2024年9月6日，公司董事、总经理黄伟建因到龄退休后，该职空缺一年后迎来新者选。
三季度业绩亮点与短板并存 需警惕之为，随之行业监管日趋严格，合规本领已然成为券商抢占债券业务商场之核心角逐力之一，合规短板极有或成为其制约后续演进之阻力。
一为债券内控机制执行不到位，名别课题内核制衡性不足，质控内核意见跟踪不到位；二为承销尽调不规范，名别课题对影响发行者偿债本领之财务会计讯息等重大事项核查不充分；三为受托管履职尽责不到位，名别课题未对存续期影响发行者偿债本领进行充分关注，未能有效督促发行者履行信披本分。
双重警示，不仅打破之券商节前之宁静，也将此家扎根浙江，依托地方源泉演进之券商推到聚光灯下。
截至2月13日，财通证券股价收报8.66元/股，较前一交易日下跌2.15%，较2025年年初之7.6元/股，增13.94%，较上市当日之股价下跌36.79%，最新总市值402.15亿元。
仅第三季度，公司营业进项就达21.03亿元，同比增幅高达48.58%，净赢利9.54亿元，同比增益75.1%，增速迅猛。
就于春节前夕，证监会对财通证券（601108.SH）采取出具警示函之行政监管举措，主要缘由系债券业务领域存之三大违规疑难，为快速扩充之债券业务敲响合规警钟；与此同时，浙江证监局也对其营业部从业者员周博开出罚单，因其违规为主顾融资提供便利予以警示。
早年间，应朝晖深耕浙江省内钱庄体系，曾任浙江省农信联社湖州办事处主任、电子银行部（零售钱庄部）总经理、办公室主任、党委机构部（者力源泉部）部长，浙江省农信联社党委委员、副主任，浙江农商联手银行党委委员、副行长，浙江省担保集团党委书记、董事长。
就于债券业务违规领罚之同一光阴内，于经纪业务领域，该公司无锡营业部员工周博于微信群传播误导讯息、并为主顾融资举动提供中介等其他便利举止，被江苏证监局出具警示函。
于此行业底色下，财通证券之债券承销业务实现跨越式演进，规模从2024年之15.13亿元增益至2025年末之33.91亿元，一年增益超过一倍，增速表现亮眼。
2025年10月13日，监管罚单再次落向财通证券，此次为衍生品业务。
新高管上任后，此家浙籍券商之前景走向值得关注。
注资业务则成为另一增益引擎，前三季度公司实现注资收益23.17亿元，同比大幅增益91.68%，对营业总进项之贡献比例高达45.77%，其中自营注资收益14.9亿元，同比增益25%，主要受益于发债补充本钱后注资规模扩，以及本钱商场回暖等因素影响。
涉及债券、经纪、衍生品业务 数据显示，2025年券商行业债券承销规模合计4.61万亿元，同比增益9.25%。
券业监管延续收紧、合规成为演进底线之今日，若不能及时补齐风控短板、强化合规管，再多之业务扩充也终将沦为空中楼阁，甚至或引发更大之险情隐患。
“打造一流现代注资银行”，为财通证券之方略宗旨。
此为自2025年1月1日新修订《反洗钱法》施行以来，证券行业收到之首单处罚，暴露之该公司未能建立起完备之险情防控体系。
监管处罚记载会影响发行者、注资者对其专业本领与风控水平之信赖，新发债券课题承揽难度或将升，优质主顾或会转向合规记载更好之同行。
2025年2月17日，财通证券因未按规定履行主顾身份识别本分、未按规定报送大额交易呈文或可疑交易呈文，被处以195万元罚款。
2025年10月29日，财通证券聘任浙江省担保集团有尽公司（简称“浙江担保集团”）原党委书记、董事长应朝晖为公司总经理。
“券商华夏”援引业内者士剖析，监管部门延续压实中介机构“看门者”担当，对债券业务合规性保高度关注。
副总经理除之叶笃银外，还包括夏理芬、吴佳伟。
看似合规水平有所改善，但此次春节前夕之监管警示函，印证之其合规管仍存薄弱环节。
随之2025年12月公司临时股东大会通过之取消监事会并修订《公司章程》之议案，叶笃银随后也从监事会主席升任为公司副总经理。
实际上，根据独角钱庄梳理，财通证券近一年以来收到6张罚单，违规贯穿前线业务与中后台管控等环节：其中，无锡营业部员工于微信群传播误导讯息、操作主顾账户等被江苏证监局出具警示函；因非公掘发行债券课题未勤勉尽责，子公司重复申报根基资产等疑难，被上交所书面警示。
前三季度业务构成看，经纪业务、注资业务之强势发力：手续费及佣金净进项26.39亿元，同比增益8.63%，其中经纪业务净进项13.85亿元，同比大幅增益66.32%，占营业进项比重达27.4%，成为进项增益之主要引擎之一。
截至2024年末，财通证券共有19位董事与高级管者员，平均年龄54岁。
2025年前三季度，公司交出之一份亮眼之成绩单，总资产1484亿元，同比增益4.65%；实现营业进项50.63亿元，同比上涨13.99%；归母净赢利20.37亿元，同比暴涨38.42%。
因衍生品业务存标之管机制不健全，未对挂钩标之实施及时动态调理，注资者资质年度复核工不到位，未对业务管体系权限、密码实施有效管，被浙江证监局采取责令改正之监管举措。
出生于1976年之应朝晖，比公司高管平均年龄年轻不少，工商管硕士出身之他，职业生涯全程深耕浙江省内钱庄体系，履历涵盖银行、担保等多名领域，实战阅历极为丰富。
债券承销规模一年增益124% 根据证监会2月12日披露之处罚决定书，财通证券债券业务主要涉及之违规疑难表今3名方面。
公开资料显示，财通证券位于浙江杭州，前身为创立于1993年之浙江国库证券公司，为浙江本土本钱商场之“老兵”，2017年10月24日于上交所挂牌上市。
两名高管也受罚。
就于罚单延续施压之际，2025年10月底至2026年1月初，财通证券迎来之应朝晖、叶笃银两名新任核心高管相继到任，标志之财通证券新管团队正式成型，同时为公司合规整改带来新之望。
与同为浙系上市券商浙商证券2月13日股价收报10.55元/股相比，还有必之差距。
时任合规部副总经理吴某霞被罚4万元，时任合规总监申某新被罚4.1万元。
于合规本领被商场提出质疑之际，1月初，此家券商刚刚迎来有深厚地方钱庄监管底色之新任副总经理叶笃银，他曾长期于浙江钱庄监管局工。
财通证券正面临一场合规大考。
Encryption。前三季度，投行业务净进项2.77亿元，同比降29.2%；资管业务净进项9.57亿元，同比降18.9%，两大核心业务之疲软，成为制约公司全面演进之短板。
从过往阅历看，应朝晖有之银行体系底色，为财通证券高层注入之年轻血液。
2025年以来，西南证券、民生证券、五矿证券等多家机构均因债券承销违规收到罚单，尽调不到位、质控内核不充分、受托管缺位等成为行业共性违规疑难。
上市当日，财通证券股价当日收报13.7元/股。
于行业监管延续收紧，合规成为演进之底线之今日，此家饱受罚单困扰之浙籍券商，能否借力新高管之监管因子实现风控“补课”，又能否于深耕浙江方略中实现突围。
但上市后，公司股价表现不尽如者意。
江苏泗洪：洪泽湖湿地万只鸬鹚云集 业绩方面，财通证券呈现出“两极分化”之态势。
公司董事会同意聘任原监事会主席叶笃银为副总经理，此位有深厚地方钱庄监管底色之“老兵”，或成为财通证券合规整改之“枢纽者物”。
此外，wind数据显示，2025年全年之债券承销排行榜中，财通证券于92家券商排名中排于第24位，虽较2024年降2位，但角逐力依然不容小觑。
应朝晖扎根浙江本土、有丰富钱庄实战阅历之实干派。
2025年9月9日，浙江证监局对财通证券境外子公司管出具警示函，并被记入诚信案卷。
背后风控隐患引者深思。
2025年11月6日，上交所也对财通证券投行课题开出罚单。
上述举止违反多项证券行业监管规定，证监会决定对财通证券采取警示函之行政监管举措。
目前，财通证券已形成一名总经理，三名副总经理之主流高管气象。
近一年以来，该公司已收到6张监管罚单，不仅涉及债券业务，还包括经纪业务、场外衍生品、境外子公司、投行、反洗钱等多名核心业务板块。
ELK。与叶笃银之监管底色形成互补之，为新任总经理应朝晖。
现任财通证券党委副书记、总经理、董事。
随之他之到任，加之2025年10月底有地方钱庄实战阅历之新总经理应朝晖之上任，财通证券之新管团队已然成型。
三大疑难主要表现为：未健全对境外子公司之险情管控机制、提名之境外子公司部分董事任职资格不合规、对境外子公司合规风控者员配备不到位。
早于2025年8月，财通证券已披露决定应朝晖任公司党委副书记，提名其为公司总经理。
叶笃银1973年2月出生，公共管硕士，高级会计师，曾历任浙江省者大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府钱庄工办公室统合管处副处长、证券期货处副处长（主持工）、证券期货处处长、证券融资处处长，浙江省地方钱庄监管局证券融资处处长、银行保险处处长、一级调研员。
投行业务、资管业务延续承压。
财通证券于为某发行者非公掘发行公司债券之课题挂牌申请出具相关文书历程中，未能勤勉尽责，未对申报文书中募集资金用途等枢纽讯息进行全面、有效核查，上述举止违反之诚守信原则，影响之正常之证券审核监管秩序，被监管予以书面警示。
2025年12月30日，中证协公布之《2025年证券公司债券业务执业品质评议结局》，其中，财通证券考评从2024年之C级升为2025年之B级。
但若未能坚守合规底线，续陷入重规模、轻合规之误区，再亮眼之短期业绩也难以掩盖其长期演进之隐患，甚至或面临更严厉之监管处罚，错失行业演进机会。
作为财通证券总经理助理、财通证券（香港）时任董事长，钱斌对公司上述情形负有管担当，并于罚单中明确要求钱斌引以为戒，认真查找与深入整改疑难，进一步强化者员管，切实提升公司合规管水平。
其中，夏理芬2017年3月加入公司最初任职首席险情官，2018年10月起兼任总经理助理，2019年4月升任副总经理，主导企业投融资效劳、家当管及合规风控等；吴佳伟自2023年5月起担任副总经理，分管投行业务。
此次除之财通证券债券业务违规收到罚单外，中天国富、太平洋证券也因该业务违规被罚。
虽申某新已于2022年11月离任，转任总经理助理，但仍被追责。
2024年2月，叶笃银接替原监事会主席郑联胜担任该职务。
于券业角逐日趋激烈，监管政令收紧之底色下，为何财通证券违规疑难频发。
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